龙周刊：什么是券商？与证券交易所有什么区别？

来源:未知 2019-07-12 14:38:17 湖南都市网

近日，由于遭受到沽空机构做空报告影响的波司登一时间成为了许多投资者关注的焦点，而波司登也及时发布了澄清公告，众多券商也力挺波司登。看到这里，许多新手股民一定对券商产生了疑惑，这个经常看到的券商是指什么？龙周刊就在下文中来为大家详细解答。

券商其实就是我们常说的证券公司，是指按照公司法的规定，经国务院证券监督管理机构审查批准，专门从事有价证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司属于非银行类金融机构，它可以分为证券经营公司和证券登记公司两种类型，其中证券经营公司又可以根据功能的不同分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。

龙周刊指出，普通投资者不管是进行股票开户还是买卖股票都需要通过证券公司进行，这主要体现了证券公司组织、承销上市公司股票的职责。除此之外，证券公司还具有设计筹划改制企业的股票上市的职责，主要包括参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，承担发行上市的组织协调工作等等。

一般来说，证券公司可以分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类，一共有11个评定等级，这些等级可以反映出不同证券公司的风险管理能力。其中属于A、B、C三类的证券公司风险管理水平处于正常水平，不同类别和级别的差异体现在证券公司所处行业内风险管理能力的相对水平；属于D类则表明证券公司的潜在风险超过了公司可承受范围；E类则表明证券公司被依法采取风险处置措施。

值得注意的是，目前国内有一百多家证券公司，但其中还没有AAA评级的证券公司。其中较为知名的证券公司有国泰君安、中信证券、银河证券、广发证券、国信证券、海通证券、招商证券等等。

常常有投资者将证券公司和证券交易所混为一谈，龙周刊表示，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，大陆只有上海证券交易所和深圳证券交易所，简单来说证券公司是证券交易所的会员，证券交易所只接受证券公司或机构投资者的买卖交易申请，个人投资者无法直接通过证券交易所进行股票投资。

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(责任编辑：曾晖)

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